2015年是集團(tuán)公司的“風(fēng)險(xiǎn)管理”主題年，為進(jìn)一步加強(qiáng)各項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)管控，提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)公司的科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展。特制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施意見：
一、指導(dǎo)思想
風(fēng)險(xiǎn)管理堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展為統(tǒng)領(lǐng)，以安全第一、預(yù)防為主、綜合治理為方針，在普遍排查、找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將思想教育貫穿始終，提高全體干部職工的責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。突出預(yù)防、監(jiān)控環(huán)節(jié)工作，強(qiáng)化制度落實(shí)能力、約束能力和執(zhí)行能力。緊緊抓住風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位和環(huán)節(jié)，著力提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性、嚴(yán)密性和針對(duì)性，逐步形成預(yù)見問題早防范、發(fā)現(xiàn)隱患早消除，安全生產(chǎn)零事故、違規(guī)違紀(jì)零發(fā)生的良性運(yùn)行機(jī)制。
二、目標(biāo)任務(wù)
按照全面開展、全員參與、全程監(jiān)控、重在落實(shí)的總體要求，緊緊圍繞“找準(zhǔn)找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)保安全”的目標(biāo)任務(wù)，切實(shí)增強(qiáng)廣大干部職工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，制定嚴(yán)格的制度，強(qiáng)化目標(biāo)責(zé)任落實(shí)，營造良好的發(fā)展環(huán)境。
三、主要內(nèi)容
風(fēng)險(xiǎn)管理分為五個(gè)層級(jí)：第一層，崗位風(fēng)險(xiǎn)；第二層，班組風(fēng)險(xiǎn)；第三層，科室/水源地/泵站風(fēng)險(xiǎn)；第四層，處室/管理處風(fēng)險(xiǎn)；第五層，公司風(fēng)險(xiǎn)。查找不同層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性的制定和實(shí)施防控措施，通過預(yù)防、監(jiān)控、處置措施，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施有效控制。
四、工作原則
（一）由上到下層級(jí)指導(dǎo)監(jiān)督原則
在組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作過程中，從集團(tuán)公司到部門、科室/水源地、班組一直到各崗位，在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析、預(yù)控、督查、總結(jié)等各環(huán)節(jié)，都要層層做好指導(dǎo)監(jiān)督，促進(jìn)各環(huán)節(jié)工作的順利進(jìn)行。
（二）全員參與原則
全體干部職工應(yīng)積極參與到風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作中，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶頭參與，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)做好橫向到邊、縱向到底，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程有計(jì)劃、有組織、有監(jiān)督、有落實(shí)。
（三）務(wù)求實(shí)效原則
扎實(shí)抓好每個(gè)環(huán)節(jié)，確保不走過場，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的針對(duì)性，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)部位問題的防范，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防控措施方面不千篇一律、生搬硬套，真正提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
五、步驟和要求
（一）動(dòng)員部署，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)（3月中上旬）。
各部門要統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，大力宣傳開展風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。各級(jí)負(fù)責(zé)人是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任人，要切實(shí)承擔(dān)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，認(rèn)真抓好落實(shí)工作。
（二）充分討論，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（3月）
公司及各部門按照五個(gè)層級(jí)內(nèi)容排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，采取自上而下和自下而上的方式，通過自己找、互相提、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)的方法，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行、運(yùn)行管理、廉政建設(shè)和環(huán)境影響等方面逐一排查，找全找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
1.查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。以崗位為基礎(chǔ)，堅(jiān)持全員參與，全體干部職工對(duì)照崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，認(rèn)真分析并查找個(gè)人在思想品德、職業(yè)道德、崗位要求、設(shè)備管理、職責(zé)履行等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其表現(xiàn)形式。
2.查找班組風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)班組的主要責(zé)任，查找本班組工作標(biāo)準(zhǔn)、制度執(zhí)行、運(yùn)行管理、重點(diǎn)部位等方面存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。
3.查找科室/水源地/泵站風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。針對(duì)科室/水源地/泵站工作職責(zé)和重要崗位，查找出本科室/水源地/泵站工作標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行、運(yùn)行管理、重點(diǎn)部位等方面存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。
4.查找處室/管理處風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合處室/管理處工作職責(zé)、黨風(fēng)廉政制度，查找本部門業(yè)務(wù)開展、制度機(jī)制、安全生產(chǎn)、工程建設(shè)、內(nèi)外環(huán)境等方面存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，由部門領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究決定。
5.查找公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合集團(tuán)公司遵紀(jì)守法、發(fā)展階段、業(yè)務(wù)拓展、黨風(fēng)廉政建設(shè)、內(nèi)外環(huán)境等情況收集信息，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找在重點(diǎn)領(lǐng)域、突發(fā)事件及“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，由公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究決定。
（三）制訂防控措施，組織落實(shí)（4月-11月）
針對(duì)排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂針對(duì)性、操作性強(qiáng)的防范管理措施，做到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確、內(nèi)容具體、措施可行，責(zé)任到人，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。建立完善的預(yù)防、監(jiān)控和處置的制度，對(duì)每個(gè)崗位上可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)行為實(shí)施有效的控制。
各部門對(duì)查找出的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施進(jìn)行匯總并公示（4月15日前）。（附表）
（四）過程監(jiān)控，動(dòng)態(tài)管理
各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理，對(duì)活動(dòng)過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)指導(dǎo)、糾正。抓好日常痕跡記錄管理工作，要求過程資料保留齊全，并及時(shí)整理歸檔。公司、處室/管理處風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控表、總結(jié)交企業(yè)管理處存檔，其他各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控表、總結(jié)由所屬處室/管理處存檔。
（五）嚴(yán)格考核，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)
把開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況納入到公司及各部門的績效考核。通過對(duì)組織落實(shí)情況、動(dòng)態(tài)管理記錄、風(fēng)險(xiǎn)管理效果的督查檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果對(duì)個(gè)人、團(tuán)隊(duì)予以績效獎(jiǎng)懲。
（六）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提升管理
建立長效機(jī)制，努力開創(chuàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作新局面。公司及各部門根據(jù)組織落實(shí)、監(jiān)督考核情況，及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)。
附表：風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控表
填表時(shí)間： 年 月 日
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序號(hào)
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崗位/團(tuán)隊(duì)
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風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
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防控措施
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責(zé)任人
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監(jiān)督人
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注：①團(tuán)隊(duì)包括班組、科室/水源地/泵站、處室/管理處、公司，根據(jù)具體情況填寫。
②監(jiān)控表責(zé)任人和監(jiān)督人各執(zhí)一份。
③表格統(tǒng)一設(shè)置為橫向。
濟(jì)南市清源水務(wù)集團(tuán)有限公司
2015年3月3日
